
DEALS
最新交易
中倫助力某香港金融機(jī)構(gòu)成功應(yīng)對(duì)反洗錢事件
近日,中倫助力某香港金融機(jī)構(gòu)成功應(yīng)對(duì)反洗錢合規(guī)事件并獲得香港財(cái)富情報(bào)組的反洗錢不調(diào)查無澄清回復(fù)。
中倫律師事務(wù)所在本項(xiàng)目中的服務(wù)對(duì)象為一家香港信托公司,該信托公司某一信托產(chǎn)品的委托人及所投項(xiàng)目因涉及非法集資等違法犯罪行為,委托人相關(guān)高管人員已被警方拘留接受調(diào)查,并該信托公司收到了警方的協(xié)助調(diào)查通知。
?
中倫律師接到委托后,基于中國大陸及香港的反洗錢相關(guān)規(guī)定要求,為信托公司制定了全面的內(nèi)部合規(guī)調(diào)查方案,梳理了信托公司的反洗錢制度與流程機(jī)制,以及該信托產(chǎn)品的反洗錢合規(guī)流程履行情況和目前的案件進(jìn)展情況等,為信托公司提供了詳盡的合規(guī)調(diào)查報(bào)告,并同步協(xié)助客戶就必要的監(jiān)管報(bào)告動(dòng)作履行方案、警方調(diào)查配合方案、后續(xù)案件處理方案等方面提供了全方位服務(wù)。
本項(xiàng)目歷時(shí)半年,該信托公司現(xiàn)已完成警方調(diào)查流程,香港財(cái)富情報(bào)組亦向信托公司提供了監(jiān)管回執(zhí)。根據(jù)該監(jiān)管回執(zhí),香港財(cái)富情報(bào)組給予了正面肯定性回復(fù),未要求信托公司進(jìn)一步提供相關(guān)資料或進(jìn)行澄清,監(jiān)管層面不就此案開展進(jìn)一步調(diào)查。
本項(xiàng)目高質(zhì)高效的完成,展現(xiàn)了中倫律師在跨境金融監(jiān)管與反洗錢合規(guī)方面的卓越能力和豐富經(jīng)驗(yàn),及時(shí)幫助金融機(jī)構(gòu)正確認(rèn)識(shí)所處風(fēng)險(xiǎn)并提供切實(shí)的、可落地的操作建議,直至最終完成相關(guān)工作。
本項(xiàng)目由非權(quán)益合伙人唐夢(mèng)沅負(fù)責(zé),項(xiàng)目組成員還包括律師盛于蘭、高明軒及王媛。